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“金改100问”(十二)

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发表于 2012-5-24 09:25 | 显示全部楼层 |阅读模式

问:中小企业私募债是近期很热的话题,哪些企业可以发行中小企业私募债券?


张震宇:符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》(工信部联企业〔2011〕300号)规定的,但未在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的中小微型企业(暂不包括房地产企业和金融企业)都可以发行中小企业私募债。


中小企业私募债券对发行人净资产和盈利能力等没有硬性要求,由承销商对发行人的偿债能力和资金用途进行把握;中小企业私募债券的各种要素,诸如发行金额、利率、期限等,均由发行人、承销商和投资者自行协商确定,通过合同确定各方权利义务关系;中小企业私募债券采取交易所备案发行制,交易所对备案材料进行完备性核对并出具《接受备案通知书》后,发行人和承销商即可以开始债券发行工作。


问:中小企业私募债如何买卖?投资者权益如何保障?


张震宇:两大交易所对此都有相应的规定,如在上交所,可以通过上交所固定收益证券综合电子平台或者证券公司柜台进行转让,但持有人数不能超过200人。如在深交所,可以通过深交所综合协议交易平台以全价方式进行转让。转让单笔现货交易数量不得低于5000张或者交易金额不得低于人民币50万元。在结算方面,都是由中国证券登记结算有限责任公司为中小企业私募债券的发行和转让提供登记结算服务。


《中小企业私募债试点办法》引入了私募债券受托管理人制度,受托管理人依照约定维护私募债券持有人的利益,保护投资者权益;其次,《试点办法》要求发行人建立偿债保障金,并对偿债保障金的提取进行了具体规定。


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