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总体规范运作水平有所提升

 
  • 2019-11-03 16:48 来自

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总体规范运作水平有所提升

证监会表示,开展专项检查的目的在于“持续引导私募机构提高规范化运作水平”。今年上半年,证监会组织了各证监局对497家私募机构开展专项检查。

检查重点在于交易合规性、流动性风险、非法集资风险,跨区域经营私募机构的业务和资金往来、产品嵌套情况,业务隔离、风险隔离等制度的有效性,自融自担和利益冲突等情况。

从检查结果上看,总体而言,经过近几年的引导和发展,行业总体规范运作的水平有所提升。通过检查,各证监局督促私募管理机构进一步完善优化组织架构、合规风控、财务管理等制度,宣传创投相关扶持政策,引导机构更好服务实体经济,充分发挥私募基金在多层次资本市场中的积极作用。

而细究来看,部分私募机构仍然存在违法违规问题。其中,部分私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法违规行为;部分私募机构开展募新还旧、期限错配的“资金池”业务,偏离私募基金本源;部分私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集、承诺保本保收益等违规募集行为。

上述违法违规公司也承担了相应责任。证监会表示,针对专项检查发现的问题,依法对相关机构采取行政监管措施、立案稽查,或将相关涉嫌违法犯罪线索移送公安部门或地方****。同时,证监会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案。
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发表于 2019-11-03 22:21

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发表于 2019-11-03 22:44

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经济是肌体,金融是血脉,二者共生共荣、不可分割。为实体经济服务是金融的天职和宗旨,是金融健康发展的基本前提,也是防范金融风险的根本举措。金融最重要的职能是提供保证实体经济顺畅运行的资金循环体系,最根本的任务是引导提高经济社会资源配置效率和降低实体经济交易成本。
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发表于 2019-11-04 00:47

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检查重点在于交易合规性、流动性风险、非法集资风险,跨区域经营私募机构的业务和资金往来、产品嵌套情况,业务隔离、风险隔离等制度的有效性,自融自担和利益冲突等情况!
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发表于 2019-11-04 02:26

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发表于 2019-11-04 07:51

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发表于 2019-11-04 07:59

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发表于 2019-11-04 08:13

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